FİNANSAL HİZMETLERE İLİŞKİN MESAFELİ SÖZLEŞMELER ÖN BİLGİLENDİRME FORMU
Hedef Portföy Yönetim A.Ş. (bundan böyle kısaca “Hedef”), 01.08.2015 tarih 29432 Sayılı Resmi Gazetede yayımlanarak yürürlüğe giren “Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ”in (III-45.1) 5. maddesi uyarınca Müşterileri ile yetkileri çerçevesinde Finansal Hizmetlere İlişkin Mesafeli Sözleşmeler Yönetmeliği hükümlerine uygun olarak çerçeve sözleşmeler akdedebilir.
Bu bağlamda, Hedef Portföy Yönetim A.Ş. ile Müşteri arasında, 07.11.2013 tarihli ve 6502 sayılı Tüketicinin Korunması Hakkında Kanunun 49. ve 84. maddeIerine dayanılarak hazırlanan Finansal Hizmetlere İlişkin Mesafeli Sözleşmelerin uygulama usul ve esaslarını düzenleyen 31.01.2015 tarih ve 29253 sayılı Resmi Gazetede yayımlanarak yürürlüğe giren Finansal Hizmetlere İlişkin Mesafeli Sözleşmeler Yönetmeliği'nin 5. maddesi gereği işbu Ön Bilgilendirme Formu düzenlenmiştir.
Finansal Hizmeti Sunan Yatırım Kuruluşu'na Ait BilgiIer:
Unvanı: Hedef Portföy Yönetim A.Ş.
Adresi: İnkilap Mh. Dr. Adnan Büyükdeniz Cd. No:4/2 Cessas Plaza, Kat:7, Daire:15 34768 Ümraniye-İstanbul
Telefon: +90 212 970 85 72 Faks: +90 212 970 85 61
E-posta adresi: [email protected] MERSİS Numarası: 0461043041500019
Şirketin Esas Faaliyet Konusu: SPK ve ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde yatırım fonlarının kurulması ve yönetimidir ve 6.8.2015 tarihinde tescil edilen tadil tasarısında yazılı olan diğer işler.
Finansal Hizmetin Temel Nitelikleri:
Şirket, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve PORTFÖY YÖNETİM ŞİRKETLERİ VE BU ŞİRKETLERİN FAALİYETLERİNE İLİŞKİN ESASLAR TEBLİČİ (III-55.1) kapsamında, bireysel portföy yönetimi, yatırım fonlarının kurulması ve yönetimi kapsamında faaliyet göstermektedir. Ayrıca, yatırım ortaklıklarının, 28/3/2001 tarihli ve 4632 sayılı Bireysel Emeklilik Tasarruf ve Yatırım Sistemi Kanunu kapsamında kurulan emeklilik yatırım fonlarının ve bunların muadili yurt dışında kurulmuş yabancı kolektif yatırım kuruluşlarının portföylerinin yönetimi de ana faaliyet konusu kapsamındadır. Bireysel portföy yönetimi hizmetinde, yatırımcı adına yatırımcının portföyü yönetilmekte ve alım-satım kararları portföy yöneticisi tarafından verilmektedir.
Finansal Hizmetin Masraflarına İlişkin Bilgiler:
Finansal hizmet için müşteri ile belirlenen oran üzerinden yönetim ücreti ve performans ücreti tahsil edilmektedir.
Yönetim Ücreti : Yatırımcı, sunulan portföy yönetim hizmeti karşılığı olarak portföyünün günlük net varlık değeri esas alınarak bulunacak aylık ortalama net varlık değeri üzerinden yıllık olarak sözleşmede belirlenen % oranında, artı BSMV ile birlikte, aylık Portföy Yönetim Ücreti ödeyecektir.
Portföy Yönetim Ücreti şirket tarafından yatırımcının portföyünden her ay sonunda re’sen tahsil edilecek ve yatırımcının aksi yönde talebi olmadığı takdirde, Sözleşme hükümlerine uygun olarak aylık hesap ekstresiyle yatırımcıya bildirilecektir.
Ancak, bir aylık süre dolmadan portföy yönetim sözleşmesi sona ererse, şirket, portföy yönetim ücretini kıstelyevm esasıyla tahsil edecektir.
Performans Ücreti : Portföy’ün kıstas endeksine göre performans değerlendirmesi günlük yapılır. Portföy’ün getiri tutarı ile Portföy kıstas endeksinin getiri tutarları karşılaştırılırken Portföy’e yapılan nakit giriş-çıkışları, aynı zaman ve miktarda olmak üzere karşılaştırma ölçütü ile değerlenen Portföy’e de uygulanır. Performans Primi Tahsilatı sözleşmede yatırımcı ile belirlenen dönem sonu (AYLIK: HER AY, 3 AYLIK: MART-HAZİRAN-EYLÜL-ARALIK, 6 AYLIK: HAZİRAN-ARALIK, YILLIK:
ARALIK aylarının sonunda) geldiğinde her iki Portföy’ün tutarları karşılaştırılır. Portföy’ün gerçekleşen performansı ile kıstas endeksinde değerlendiği durumdaki performansı arasındaki fark üzerinden aşan getiri baz alınarak Performans Ücreti olarak hesaplanır. Portföy Yönetimi esnasında Yatırımcı’nın Portföy Yönetimi için belirledikleri risk tercihlerine ve bu tercihlere paralel Portföy Yönetimi amaç ve stratejisine en uygun kıstas endeksi esas alınır.
Portföy dönemleri sonu itibariyle şirket, yatırımcının risk getiri tercihleri doğrultusunda gösterilen hedef getirinin üzerinde kazanç elde etmesi halinde, hedef getiri ile dönem sonunda gerçekleşen getiri oranı arasındaki fark üzerinden, Portföy Yönetim Ücreti tahsil edildikten sonra Başarı Primi almaya hak kazanacaktır. Dönem sonunda gerçekleşen getirinin hesaplanmasında, ilgili dönem içinde Portföye giren ve çıkan Finansal Varlıklar ile nakit göz önüne alınarak, her gün itibariyle Portföyün günlük getiri oranı bulunur ve buna bağlı olarak da dönem sonu getiri oranına ulaşılır.
Portföy getirisini hesaplamaya ilişkin bir örnek aşağıda belirtilmektedir:
Doğası gereği ya da gerçekleştirilecek işlemlere bağlı olarak:
Müşteri tarafından doldurulacak yerindelik testinde çıkacak sonuca göre yatırım yapılacak finansal araçların risklerine ilişkin bilgiler, sözleşme öncesinde okunarak kabul beyanı verilmesi gereken ürün özelindeki Risk Bildirim Formlarında bulunmaktadır.
Özel bazı riskler taşıyan veya fiyatları Hedef’in kontrolü dışında finansal piyasadaki dalgalanmalara göre değişen veya geçmiş verileri gelecekte oluşacak değerler için bir gösterge oluşturmayan finansal araçlara ilişkin bilgiler sözleşme öncesinde okunarak imzalanması talep edilen Risk Bildirim Formlarında yer aImaktadır.
Varsa Müşteri Tarafından Ödenmesi Gereken Vergiler:
Tüm işlemlerden yürürlükteki mevzuatın öngördüğü oranda alınan Banka ve Sigorta Muameleleri Vergisi (BSMV) ve diğer vergiler ile Borsalar, Takasbank, MKK ve benzeri sair kurum ve kuruluşların kestiği her türlü masraf, komisyon ve gider Müşteri tarafından ayrıca ödenir.
Sunulan Bilgilerin Süresine ilişkin Bilgiler:
Yatırımcı adına yatırımcı portföyün ile sınırlı olmak şartıyla gerçekleştirilen tüm işlemlere konu kıymetlerin fiyatları ve Banka ve Sigorta Muameleleri Vergisi (BSMV) ve diğer vergiler ile Borsalar, Takasbank, MKK ve benzeri sair kurum ve kuruluşların kestiği her türlü masraf, komisyon ve giderler anlık ve günlük olarak işlemlerin gerçekleştirildiği piyasa şartlarına bağlı olarak değişmektedir.
Şirket tarafından tahsil edilen ücretlerde değişiklik olması durumunda, çerçeve sözleşmenin ilgili maddesi kapsamında hareket edilmekte ve yatırımcı bilgilendirmesi yapılmaktadır.
Ödeme Ve İfaya İlişkin Bilgiler:
Ödeme ve ifa; sözleşmelerde düzenlendiği şekilde portföy yönetim hesabından mevzuat ve çerçeve sözleşmede belirtilen sürelerde gerçekleştirilir.
Uzaktan İletişim Aracının Kullanılmasına İlişkin Bazı Ek Masrafların Müşteri Tarafından Karşılanacak olması Halinde, Bu Masraflara llişkin Bilgiler:
Uzaktan iletişim aracının kullanılması nedeniyle Müşteri'den ek bir masraf alınmayacaktır.
9. Cayma Hakkı:
Finansal Hizmetlere İlişkin Mesafeli Sözleşmeler Yönetmeliğinin 13. maddesi uyarınca söz konusu finansal hizmette Cayma Hakkı bulunmamaktadır.
10. Sözleşmenin Asgari Süresi ve Sona Erdirilme Yöntemi:
Süresiz olarak akdedilen Sözleşmelerde asgari süre bulunmamaktadır. Taraflar arasında imzalanan sözleşme gereğince Tarafların sözleşmeyi tek taraflı olarak fesih hakkı bulunmakta olup, fesih yönetimine ilişkin usul ve şartlar da yine taraflar arasında imzalanan sözleşmede yer almaktadır.
11. Finansal Hizmetlere İlişkin Mesafeli Sözleşmeler Yönetmeliğinin 7. maddesi gereği:
Ayrıca İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş.’nin (Takasbank) merkezi karşı taraf uygulamasına geçtiği piyasalarda garanti fonu bulunmaktadır. Garanti fonu tutarı ve işleyişine ilişkin olarak detay bilgiler https://www.takasbank.com.tr/tr adresinde yer almaktadır.
Finansal Hizmetlere İlişkin Mesafeli Sözleşmeler Yönetmeliğinin 13. maddesi çerçevesinde Müşterinin Cayma Hakkı bulunmamaktadır. Şu kadar ki Tüketici, bedeli finansal piyasadaki dalgalanmalara bağlı olarak İnfo Yatırımın kontrolü dışında değişen ve bu değişimin cayma hakkı süresi içinde gerçekleşebildiği finansal hizmetlere ilişkin sözleşmelerde cayma hakkını kullanamaz. Bu sözleşmelere örnek olarak ve bunlarla sınırlı kalmamak kayıyla, döviz işlemleri, para piyasası araçları, devredilebilir menkul kıymetler, yatırım ortaklığı payları, finansal varlıklara dayalı vadeli işlem sözleşmeleri ve eşdeğer nakdi uzlaşmaya dayalı finansal araçlar, vadeli faiz oranı anlaşmaları, faiz, döviz ve hisse senedi swapları, opsiyon işlemleri ve eşdeğer nakdi uzlaşmaya dayalı finansal araçlara ilişkin sözleşmeler gösterilebilir.
İşbu form 3 (üç) sayfadan oluşmaktadır. Finansal Hizmetlere İlişkin Mesafeli Sözleşmeler Ön Bilgilendirme Formunda yer alan bilgileri okuyup anladığımı, kabul ettiğimi, bu bilgilendirme formunu özgür irademle imzaladığımı ve formun bir örneğini teslim aldığımı kabul ve beyan ederim.
